子公司管控不到位 广发证券业务受限6个月

　　北京商报讯（记者 孟凡霞 刘宇阳）因存在对广发控股（香港）有限公司（以下简称“广发控股香港”）风控缺失等问题，广发证券被证监会采取限制业务活动的措施。8月5日晚间，广发证券发布公告表示，收到证监会的行政监管措施决定书。由于存在四项问题，广发证券被限制增加场外衍生品业务规模和新业务种类6个月。事实上，今年3月，广发证券就曾因对境外子公司管控不到位等问题被广东证监局采取行政监管措施。

　　8月5日，广发证券发布关于公司收到证监会行政监管措施决定书的公告。公告内容显示，8月5日，广发证券收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》（以下简称《决定》）。

　　《决定》内容显示，经查，广发证券存在四项问题。一是对广发控股香港风险管控缺失，包括对广发控股香港新业务风险管控不足、风控系统未实现对广发控股香港风险数据的全覆盖、对广发控股香港风控要求执行情况的监督检查力度不够等。

　　二是对广发控股香港合规管理存在缺陷，对广发控股香港合规管理有效性缺乏监督。三是对广发控股香港内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等。四是作为数据报送的责任主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不准确。

　　对于上述问题，证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

　　就广发证券拟采取的具体整改措施以及相关处罚可能对公司业务方面造成的影响，北京商报记者进行了采访，广发证券表示，公司将按照监管要求积极整改。

　　值得一提的是，在此之前，广发控股香港的下属全资子公司广发投资（香港）有限公司（以下简称“广发投资香港”）旗下的一只基金，由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，在2018年遭受了重大投资损失，并进一步导致广发证券2018年合并净利润减少超9亿元。

　　3月27日，广发证券发布公告表示，广发投资香港于2016年在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP（以下简称“Pandion基金”）。自2018年8月起，受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响，Pandion基金于2018年底的净值为-0.44亿美元，2018年度亏损1.39亿美元。

　　由于该基金纳入广发证券合并财务报表范围，导致广发证券2018年合并净利润减少9.19亿元，已超过2017年度经审计净利润的10%。据2018年年度报告显示，广发证券营业收入为152.7亿元，同比减少29.43%。归属于上市公司股东的净利润为43亿元，同比减少49.97%。

　　Pandion基金的重大投资损失也引起了监管注意。3月27日，广东证监局发布“关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定”指出，广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，违反了相关规定，决定对广发证券采取责令改正的行政监管措施。彼时，广发证券在相关公告中回应表示，公司高度重视，将切实进行整改，采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。宋媛媛/制表