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雕龙数据遭资金占用吃警示函主办券商国融证券尽职没?

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来源：互联网
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2020-01-21
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　　北京1月20日讯中国证券监督管理委员会湖北监管局网站近日公布的行政监管措施决定书（〔2020〕2号）显示，经查，武汉雕龙医疗数据服务股份有限公司（以下简称：“雕龙数据”，836685，已退市）存在以下问题：

　　截至2019年3月29日，雕龙数据控股股东中钰资本管理（北京）有限公司累计占用公司资金4000万元，雕龙数据未采取有效措施防止股东占用公司资金，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第十四条的规定。

　　雕龙数据与控股股东中钰资本管理（北京）有限公司于2018年9月28日签订《借款协议》，约定中钰资本管理（北京）有限公司向雕龙数据借款4000万元，该事项构成关联交易，雕龙数据未履行股东大会审议程序，未按规定履行临时报告信息披露义务。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条和第二十条第一款的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条和第六十二条规定，湖北证监局决定对雕龙数据采取出具警示函的监管措施。

　　经记者查询发现，雕龙数据成立于2000年5月29日，注册资本6000万人民币，马贤明为法定代表人、董事长，中钰资本管理（北京）有限公司为第一大股东，持股比例77.08%。雕龙数据于2016年4月11日在新三板挂牌，主办券商为长城证券（002939.SZ）。2017年3月1日，雕龙数据发布公告，将督导券商变更为国融证券。2019年4月2日，雕龙数据发布终止挂牌公告。

　　《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

　　《非上市公众公司监督管理办法》第十三条规定：公众公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。

　　《非上市公众公司监督管理办法》第二十条规定：公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当向所有投资者同时公开披露信息。

　　公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时。

　　《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条规定：中国证监会依法对公司进行监督检查或者调查，公司有义务提供相关文件资料。对于发现问题的公司，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施，并记入诚信档案；涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。

　　《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

　　以下为原文：

　　湖北证监局关于对武汉雕龙医疗数据服务股份有限公司采取出具警示函措施的决定

　　[2020]2号

　　武汉雕龙医疗数据服务股份有限公司：

　　经查，我局发现你公司存在以下问题：

　　一、资金占用问题

　　截至2019年3月29日，你公司控股股东中钰资本管理（北京）有限公司累计占用公司资金4000万元。

　　你公司未采取有效措施防止股东占用公司资金，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，2013年修订，以下简称《非公监管办法》）第十四条的规定。

　　二、信息披露问题

　　你公司与控股股东中钰资本管理（北京）有限公司于2018年9月28日签订《借款协议》，约定中钰资本管理（北京）有限公司向你公司借款4000万元，该事项构成关联交易，你公司未履行股东大会审议程序，未按规定履行临时报告信息披露义务。

　　上述行为违反了《非公监管办法》第十三条和第二十条第一款的规定。

　　根据《非公监管办法》第五十六条和第六十二条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应采取有效措施防止此类行为发生，并收回被控股股东占用的资金，切实提高信息披露意识和规范运作水平。